麻花九一有限公司

近年来，国资委深入贯彻习近平法治思想，落实党中央、国务院决策部署，牢固树立系统观念，坚持一手抓改革发展，一手抓法治建设和风险防范，主动适应中央公司市场化、法治化、国际化发展需求，始终把强法治、促管理、防风险作为保障公司稳健发展的重要举措，着力打造治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信的法治央企。

经过持续努力，中央公司初步建立一套自上而下重法治、防风险的工作机制，基本形成一个较为完备的风险防控体系，逐步打造一支能与国际大公司法务人员同台竞技的专业队伍，积极培育一种依法合规经营管理的公司文化，依法治企能力已经成为中央公司参与全球竞争、跻身世界一流的重要软实力，为深化改革、高质量发展提供了坚实有力的支撑保障。

国资委“十叁五”法治央企建设综述

竞争激烈的市场环境和复杂多变的国际形势下，强化法治建设是央企进军世界一流的软实力，也是行稳致远的压舱石。

聚焦能源行业绿色低碳发展，国家电投“十叁五”组织完成300多项境内外投资项目合规审查和风险评估工作，全方位支撑公司战略转型；为强化案件管理，中国建筑形成“处理一起案件、发现一个漏洞、完善一项制度”的良性机制，5年来避免或挽回经济损失金额同比增长5倍多；为防范不正当竞争、垄断、腐败、欺诈等合规风险，中国中铁制定发布境内外合同范本39个，组织建立中英文合同条款库，从源头防控合规风险……自2016年以来，在国资委法治央企建设推动下，中央公司深入探索、创新实践，依法合规、规范管理、防控风险的工作机制逐渐形成。

“近年来的实践表明，面对错综复杂的国内外经济环境，中央公司总体上保持了平稳较快发展，没有发生重大风险事件，很大程度上得益于持续强化法治建设，全力做好规范管理、防控风险这篇大文章。”近日，国务院国资委党委委员、副主任翁杰明在法治央企建设媒体通气会上表示。

法治是发展稳定器，也是改革助推器。着力打造治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信的法治央企，已经成为公司深化改革、实现高质量发展的宝贵经验和制胜法宝。

强法治，自上而下构建“大法治”格局

依法治企是全面依法治国战略在公司层面的要求，是中央公司实现战略升级和改革发展的重要保障，始终受到高度重视。特别是党的十八大以来，国资委出台了《对于全面推进法治央企建设的意见》等一系列管理规定，着力破解中央公司法治工作中存在的短板和问题。

针对管理体系不健全、法律人才储备不足等问题，国资委牢牢抓住领导干部这个关键少数，印发《中央公司主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责规定》，明确党委（党组）书记、董事长、总经理共18项职责，不断强化依法治企主体责任。

顶层推动下，中央公司将加强法治建设作为“一把手”工程，普遍建立由主要负责同志牵头的领导机构，不少公司主要领导直接分管法治工作，带头讲法治课，充分发挥示范引领作用。

切实增强公司依法治理能力，必须把法律审核把关作为硬要求。立足规范管理、严控风险，央企法治工作深度参与建立现代公司制度、混合所有制改革、投资并购、科技创新等重点任务，严格落实规章制度、经济合同、重大决策100%法律审核把关要求，通过写入制度、嵌入流程，使其成为不可逾越的环节。总法律顾问作为公司法治工作领军人物，全面参与重大决策，及时进行审核把关，既敢于说“不”，又善于说“可”，有效促进公司健康发展。

不难看出，一系列自上而下的扎实举措推动中央公司法治工作全面提升,成为公司法治建设进程中的一次新飞跃。

如，为健全管理体系和工作机制，国家电投按组织层级分别建立“双明确、五纳入、两列席、一参加”的管理机制，明确公司主要负责人为法治建设第一责任人，明确董事会风险（合规）管理委员会为推进法治建设的专门委员会；将总法律顾问制度纳入公司章程，将依法治企规划纳入战略规划，将法治建设情况纳入董事会年度工作报告，将依法决策要求纳入决策会议议事规则，将依法治企成果纳入综合业绩考评；总法律顾问列席党组会、董事会会议，参加总经理办公会议，全面领导法治工作。

同样着眼于健全治理体系，国投将章程管理作为推进依法治理的重要抓手，在“强总部”职能优化调整中，将股权董事管理服务职能调至法律合规部，增设专门处室，加强对股权董事的履职支撑和服务保障，推动股权董事当好“决策建议的提出者”“大股东意图的传播者”“公司发展的促进者”，在公司治理中发挥积极作用。

顶层推动，上下联动。经历5年的持续努力，88家央企集团在董事会明确推进法治建设专门委员会，90家将依法治企要求纳入考核评价体系，中央公司集团层面全部建立总法律顾问制度，重要子公司设置比例超过90%，法务人员达到3.2万人，比2015年增长60%，专业化率超过80%，“决策先问法、违法不决策”等理念日益牢固，自上而下重法治、强管理的良好局面蔚然形成。

促合规，“叁道防线”助力行稳致远

随着我国公司国际化发展的深入推进，公司“走出去”过程中需要主动适应他国属地化规则日益增多。各国合规监管力度持续加强，合规管理从单国推动进入全球联动，从专项合规转向全面合规等新变化、新趋势，对公司海外合规管理提出了更高要求。

建设世界一流公司，需要世界一流的合规管理体系保驾护航。在全球持续强化公司合规的大趋势下，2016年4月，国资委在中国石油、中国移动、招商局集团、中国中铁、东方电气集团等5家公司开展合规管理体系建设试点。

在试点基础上，国资委2018年印发《中央公司合规管理指引》，陆续编发反垄断、出口管制、反商业贿赂等一系列重点领域合规指南，全面推进合规管理工作，推动将合规要求覆盖各业务领域、各职能部门、各级子公司和全体员工，贯穿业务开展全过程。

试点先行，重点突出。国资委在全面推进合规管理过程中，为公司“走出去”筑牢防风险底线。

作为合规管理体系建设试点公司，中国中铁“大合规”体系建设特点突出、成效显着。

为推进体系建设，中国中铁深入研究全面风险、内部控制、法律事务、合规管理等体系协同发展的方向路径，以流程梳理再造为抓手，推动合规管理贯穿经营管理全流程，促进“大合规”体系融合，提高公司管理效能。

“十叁五”期间，中国中铁先后两次开展规章制度清理，将合规要求写入各项规章制度，构建“叁位一体”合规管理模式和“叁防一查”合规管理机制，建立合规联席会议与合规联络员会议制度，推动合规管理全面覆盖、全程贯穿。

试点公司之外，合规管理体系建设正在更大范围、更深层次“开花结果”。如，国投等许多公司领导班子带头进行合规宣誓、签署合规承诺书，国家电投等不少公司探索构建法治框架下的法律、合规、风险、内控协同运作机制，着力打造“法律合规大风控”管理体系。

5年来，在合规管理体系建设目标引领下，中央公司已全部成立合规委员会，筑牢出台管理制度，完善工作机制，建立合规管理“叁道防线”。随着合规管理的持续深化，“人人守合规底线、事事防合规风险”意识不断强化，对提升管理水平、促进生产经营发挥了积极作用。

防风险，监督管控筑牢经营底线

事后补救不如防患未然。风险防范化解作为法治央企建设的重要内容，事关国有公司改革成效和发展质量。

为切实加强国有资产监管、防止国有资产流失，国资委积极采取措施，政策法规、产权和财务管理、监督追责等相关部门协同配合，进一步完善国有资产出资人监督机制，着力打造事前制度规范、事中跟踪监控、事后监督问责的监管闭环。

事前，“先立规矩后办事”。为加快健全国资监管法规制度体系，截至目前，国资委现行有效规章27件，规范性文件212件，为国资监管工作奠定了扎实的制度基础。

事中，树立“雷区意识”强管控。国资委通过建立风险提示函、约谈、通报等工作机制，加强对高风险业务的实时动态监管，持续推动融资性贸易风险处置和出清，针对金融衍生业务、信托、基金等及时提出风险管控要求，指导公司依法开展降杠杆减负债防风险工作，整体负债率较2016年降低2.2个百分点，带息负债占比连续实现“九连降”。

事后，深化追责督促整改。近年来，国资委落实《国务院办公厅对于建立国有公司违规经营投资责任追究制度的意见》，不断加大对违法违规经营、风险防控不力等行为的问责力度，组织或督促中央公司核查违规问题，年均追责上千人次，形成有效监督震慑。

深嵌国资监管完整的闭环链条中，中央公司风险防控能力强化升级。

“风险防控始终是推动‘法治中建’的重要内容。通过持续推进法律审核融入重点领域、嵌入关键环节，实现规章制度、重大决策、经济合同法律审核率叁个100%。”中国建筑助理总经理、总法律顾问张翌表示。

实践中，中国建筑通过大数据统计和分析，发布案件风险地图，提示案件高发区域，降低市场营销风险。通过制定地产类项目承接底线、合同风险要素指引等制度，提升项目承接质量，推进风险源头管控。此外，中国建筑大力推行项目法律顾问制度，法务人员深入项目一线，参与合同谈判与交底、函件草拟与审核，强化履约过程管控，有效降低发案风险，为公司持续健康运营提供了有力保障。

公司完备的风险防控体系，建立在法治工作与经营管理深度融合基础上。为突出法治工作前瞻性保障性，国家电投法务部门强化融入业务，组织编写的《础笔/颁础笔核电工程建设风险识别规范》《础笔/颁础笔系列核电工程建设风险分析与应对规范》，填补行业标准空白。

全球政治经济环境日趋复杂，中央公司国际化经营风险更加凸显。这一背景下，涉外法律风险防范值得高度关注。南航集团对境外不同区域法律风险实行“红黄绿”标识管理，“查色识险，按色控险”。中国有色集团在对23个国家进行风险评级的基础上编制投资负面清单，中交集团启动35个国家法律风险防范数据库建设，为防控境外风险提供专业支撑。?????

“十四五”，中央公司“走出去”步伐仍将持续加快。“面对风云变幻的国际形势，国资委将从强化在线监测系统建设，抓好投资准入、知识产权，最大程度维护公司权益，制定措施以案促管完善管理体系，加强海外风险防范法律人才队伍建设等方面着手，进一步推动中央公司防范化解国际经营风险。”翁杰明表示。

初步建立了一套自上而下重法治、防风险的工作机制，基本形成了一个较为完备的风险防控体系，逐步打造了一支能与国际大公司法务人员同台竞技的专业队伍，积极培育了一种依法合规经营管理的公司文化……“十叁五”时期，国资央企一手抓改革发展，一手抓法治建设和风险防范，中央公司法治建设取得明显成效。

启程“十四五”，艰巨繁重的国资国企改革发展任务和严峻复杂的风险挑战，将深入推进法治央企建设摆在了更加重要的位置。锁定目标久久为功，中央公司法治软实力的不断提升，势必为推动改革发展、促进基业长青提供更加坚实有力的支撑保障。

文章转自中央国资委。