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国资小新2022-09-16 16:15发表于北京

9月13日，国资委召开中央公司合规管理工作推进会，国资委党委委员、副主任翁杰明出席会议并讲话。

翁杰明强调，合规管理是公司切实有效防范经营风险的关键制度性措施，是新形势下持续健全公司治理，确保公司良性循环、稳健发展的迫切需要，是一件“必须要做、并且一定要做好”的事。中央公司要深入贯彻落实《中央公司合规管理办法》，着力抓好“五个关键”，确保“五个到位”，将首席合规官作为关键人物，全面参与重大决策，确保管理职责到位；把合规审查作为关键环节，加快健全工作机制，确保流程管控到位；聚焦关键领域，扎实做好“叁张清单”，确保风险防范到位；将风险排查作为关键举措，坚持查改并举，确保问题整改到位；把强化子公司合规作为关键任务，通过信息化手段加强动态监测，确保要求落实到位。

鞍钢、中航集团、招商局集团、中国铁建等四家中央公司在会上作了交流发言。中央公司相关负责人、总法律顾问及法律合规部门全体人员以视频形式参加会议。

8月23日

国资委正式印发《中央公司合规管理办法》

这是国资委成立以来

第一个针对合规管理发布的部门规章

落实《办法》

国资委将推动中央公司着力抓好

“五个关键”，确保“五个到位”

↓↓↓

1抓好首席合规官这个关键人物，确保管理职责到位

为进一步健全合规管理组织体系，《办法》在充分借鉴世界一流公司先进经验的基础上，明确提出中央公司设立首席合规官，由总法律顾问兼任，对主要负责人负责。国资委将推动中央公司高度重视、尽快设立，明确职责定位，完善制度机制，保障首席合规官全面参与重大经营管理活动，发挥防风险、促合规、稳经营的重要作用。

2突出合规审查这个关键环节，确保流程管控到位

健全工作机制，将合规审查作为经营管理的必经环节，对存在重大违规行为的事项“一票否决”。

厘清工作职责，明确业务及职能部门、合规管理部门的职责边界，完善审查标准、流程和重点。

开展后评估，定期对审查意见采纳情况进行梳理分析，针对问题及时整改。

强化责任追究，公司领导未采纳合规审查意见，违规决策产生重大风险、造成重大损失的要严肃问责；合规管理人员因重大过失未发现违规问题，给公司造成严重损失的，也要追究相应责任。

3聚焦合规管理关键领域，确保风险防范到位

完善相关制度，研究制定合规管理专门制度或指南手册，将法律法规和监管要求内化为规章制度。

做好“叁张清单”，开展风险识别，不断完善重点岗位职责清单和关键流程管控清单。

建立合规管理员制度，在业务及职能部门优选业务骨干担任，加强对本领域经营管理行为的合规审查。

4抓实风险排查这个关键举措，确保问题整改到位

及时组织“回头看”，排查问题明显与实际不符的，要按照要求重新开展排查，认真梳理相关问题，全面摸清风险底数。

坚持查改并举、标本兼治，发现一个问题解决一个问题，深入分析原因，抓紧完善制度，堵塞管理漏洞。

把排查及整改情况作为年底总结的重要内容，全面报告问题数量、整改措施、完成进度等。

建立健全长效机制，聚焦重点领域和突出问题，定期开展排查。

5强化子公司合规这个关键任务，确保要求落实到位

抓好体系建设，通过健全制度、专项检查、考核评价等多种形式，推动合规要求上下贯通、层层落实。

用好信息化手段，利用大数据、智能化等加强对子公司重大决策、重要项目合规情况的动态监测，对风险即时预警、快速处置。

开展合规评价，国资委将按照“五年一轮全覆盖”的目标，从明年开始正式启动中央公司合规管理体系有效性评价工作。同时推动中央公司定期对子公司进行评价，并将结果纳入考核。

4家中央公司主要做法

—·鞍钢·—

鞍钢聚焦合规能力再提升，增强合规之“力”。开展经营业务合规、公司名称字号、民企挂靠国资、打击假冒国企、境外合规“五项排查”，增强重点问题清查治理能力。聚焦重点业务领域、重要岗位类别以及重要管理流程，制定“合规风险”“重点岗位合规职责”“重点流程节点”合规管理“叁张清单”，形成合规“风险库”“风险辞典”“风险地图”，增强合规风险识别能力。加快建设“一套系统”即鞍钢法治合规风控一体化信息平台，以技术赋能业务合规、决策合规及制度合规，增强合规智慧管控能力。

—·中航集团·—

中航集团精准聚焦，健全境外合规体系。夯实境外制度体系。以法治中航建设规划及实施方案为统领，形成以合规管理规定和合规行为准则为基础，多个重点领域专项手册为配套的“2+狈”境外合规管理制度体系。做好重点领域风险防范。持续跟踪境内外法律动态，重点加强反垄断、反腐败、出口管制等重点领域专项研究。常态化开展境外合规风险排查机制。形成以月报、季报、年报为主，突发事件专项报告为辅的合规风险报告渠道。实现合规风险研判、境外法律风险排查处置机制常态化。持续落实法律合规审查。已建立起法律合规人员全程参与重大涉外项目机制，法律合规人员对项目中各类法律文件进行起草、审核，参与项目谈判。加快境外合规队伍建设。将境外合规教育培训宣贯纳入集团“八五”普法规划，坚持全员覆盖的同时突出“叁个重点面向”，将合规培训作为驻外机构员工任职、上岗的必备条件。

—·招商局集团·—

招商局集团强化法律合规审核，前移合规风险防线。构建主营业务标准合同体系。2016年以来，统筹各单位全面开展标准合同体系建设，制定覆盖核心主营业务和日常经营管理行为所需的标准合同2600余份，建立了年初计划、年中执行、年终盘点的常态化标准合同更新机制，在提升合同质量和审核效率的同时，有效降低了经营风险。确立重大事项法律合规人员提前介入机制。把合规审查作为防控风险的第一道防线，通过制度、流程、系统确保法律合规人员提前介入重大项目合同谈判和审核，各单位500余项非标准合同审核流程将法律合规审核设为刚性节点，重大项目法律合规审核率达到100%。

—·中国铁建·—

中国铁建抓好“叁项机制”，保障合规管理切实有效。以“日常工作机制”规范管理。发挥首席合规官和合规官的组织协调作用，做实合规会议、培训宣贯、合规报告、评估审查等“四项”日常工作。以“事前审核机制”防范风险。在招投标、第叁方管理、合同审核、捐赠赞助、业务招待、现金支付等重点业务和领域，增加合规官前置审核的“红线”，赋予其一票否决权。以“境外管理机制”促进提升。建立境外合规差异化网络式管理模式，区分支柱类市场、成长类市场、新进类市场，分别建立监督式、对接式、挂靠式合规管理体系，完善境外合规风险防范链条，通过规范工作流程，将法律合规审核嵌入境外业务各个环节，有效防范境外风险。